世界微头条丨东北证券被罚没逾750万元，无缘证券公司“白名单”

6月25日，东北证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

公告显示，中国证监会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。东北证券累计被罚没逾754万元，五名保代也受到了相应的处罚。

“虚假记载”、“持续督导期间未勤勉尽责”，东北证券被罚没逾750万

(相关资料图)

东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。

公告称，东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称天证远洋)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。其出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

另外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。综上，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的 2016 年至 2018 年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

根据《证券发》相关规定，中国证监会决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约188.68万元，并处以约566.04万元罚款；事涉的5位项目保荐代表人则被给予警告，并分别处以5万至20万元罚款。

2022年以来多次违规，新一期无缘证券公司“白名单”

数据显示，2022年以来，东北证券及其分支机构，多次外汇违规、信息披露违规或违反特定管理规定，被外管局、证监会处以罚款或出具警示函。

2023年6月21日，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”。共有31家券商进入“白名单”。与上一期2022年6月份的证券公司“白名单”相比，此次“白名单”新增5家券商，东北证券、国开证券等4家券商被调出名单。